四川证监局对汇阳投顾采取责令改正的监管措施。四川证监局责令汇阳投顾暂停新增客户六个月。四川证监局再度点名汇阳投顾存在部分无投顾资质人员向客户提供投顾服务。并对汇阳投顾采取责令改正的监管措施。业务推广、服务提供环节未按规定进行留痕管理等问题。服务提供环节未按规定进行留痕管理。原因是未与客户签订证券投资顾问服务协议。四川证监局点名汇阳投顾经营混乱。四川证监局下发了四份罚单。未对投资顾问服务协议进行编号。暂停新增客户3个月的监管措施。因业务推广、服务提供环节的工作人员不具有相应业务资格。以个人名义向客户收取证券投资顾问费用且金额较大的问题。四川证监局根据。对其采取责令改正。
其实，这也不是这家机构首次被罚。
行家翻查了过往的监管函，自2017年底到2021年底，四川证监局下发了四份罚单，平均下来，几乎每年都能摊到一起。
2017年12月，四川证监局点名汇阳投顾经营混乱，合规管理薄弱，内部控制不健全，原因是未与客户签订证券投资顾问服务协议，未对投资顾问服务协议进行编号；以个人名义向客户收取证券投资顾问费用且金额较大的问题。为此，四川证监局责令汇阳投顾暂停新增客户六个月。
消停了年余，2019年12月，因业务推广、服务提供环节的工作人员不具有相应业务资格，业务推广、服务提供环节未按规定进行留痕管理等问题，四川证监局对汇阳投顾采取责令改正的监管措施。
2021年3月，四川证监局根据“客户聊天记录和相关人员谈话笔录”查明，前工作人员在任职展业期间存在不当营销宣传的情况，并对汇阳投顾采取责令改正的监管措施。
时隔数月，2021年12月，四川证监局再度点名汇阳投顾存在部分无投顾资质人员向客户提供投顾服务，虚假、不实、误导性营销宣传，服务提供环节未按规定进行留痕管理。对其采取责令改正，暂停新增客户3个月的监管措施。
罚单接踵而来，而这家投资咨询机构，似乎并没有深刻反省，认识不足。
https://baijiahao.baidu.com/s?id=1760851759413585738&wfr=spider&for=pc