合规管理存不足 益盟股份被责令改正
经查，益盟股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条...
经查，益盟股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条...
益盟股份被罚主要原因是，在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，公司合规管理和风险控制机制存在不足。公司将进一步加强合规管理，提升合规水平，继续为广大投资者提供专业、规范的证券投资咨询服务。 ...
益盟股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条的规定...
益盟股份发布关于公司收到出具警示函监管措施的公告，称公司前员工黄飞在公司任职期间，在从事日常营销客服工作过程中，存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为。益盟股份广州分公司、安徽分公司...
益盟股份（832950）的持续督导主办券商光大证券近日发布公告称。）作为益盟股份持续督导券商。获知益盟股份被中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称。）于2015年7月29日在全国中小企业股份转让系统正式挂牌（证券简称。益盟股份...
益盟股份有限公司广州分公司上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。广东证监局决定对益盟股份分公司采取出具警示函的监督管理措施。中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕121号关于对益盟股...
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理...