业务推广存在误导性宣传！中方信富深圳分部被出具警示函
深圳证监局决定对中方信富深圳分公司采取出具警示函的监管措施。中方信富在从事证券投资咨询业务过程中。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第十九条、第二十四条的规定。根据《证券投资...
深圳证监局决定对中方信富深圳分公司采取出具警示函的监管措施。中方信富在从事证券投资咨询业务过程中。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第十九条、第二十四条的规定。根据《证券投资...
北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司因在投资咨询业务中存在违规行为而被采取出具警示函的监管措施。若北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司对该监管措施不服。或者在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼...
该公司被指控未能有效管理从业人员的执业行为。和讯信息科技有限公司的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》的多项条款。收到责令改正的监管措施。但在此期间监管措施将继续执行。投顾业务的推广和客户招揽存在误...
湖南爱赢投资顾问有限公司(下称爱赢投顾)近日因虚假营销等被湖南证监局责令改正。爱赢投顾存在以下问题。湖南证监局网站28日披露的行政监管措施信息显示。4月1日。承诺投资收益等。虚假、不实、误导性营销宣传。每日经济新闻）。
湖南爱赢证券投资顾问有限公司需在收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。湖南爱赢投资顾问有限公司因合规审核与内部管理不到位、虚假营销宣传、未注册人员提供投资建议及信息公示不足等问题。受到责令改正的行政监管措施。如对...
根据中国证监会北京监管局在2025年3月21日发布的公告。鼎信汇金（北京）投资管理有限公司因存在合规管理机制不健全、服务留痕记录不完善、个别投资顾问公开分析和推荐个股。被采取责令改正的行政监管措施。监管局要求鼎信汇金在收到决...
九方智投在开展证券投资顾问业务过程中。九方智投旗舰系列订单金额同比减少37.6%至4.75亿元。九方智投的销售及营销开支为5.53亿元。九方智投增加运营160个MCN账户。九方智投。其中九方智投旗舰系列及九方智投擒龙系列按付款金额计的退...
安徽证监局决定对湖北无为股道科技有限公司合肥分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。并将该公司违规行为记入证券期货市场诚信档案。同时将该公司违规行为记入证券期货市场诚信档案。该公司在内部管...
安徽证监局决定责令湖北无为股道科技有限公司合肥分公司每月开展一次内部合规检查次数。根据《中华人民共和国证券法》及相关规定。根据安徽证监局在2025年3月14日发布的公告。湖北无为股道科技有限公司合肥分公司因存在廉洁从业管理不...
九方智投首席投资顾问洪书敏在抖音平台上直播。而九方智投首席投资顾问洪书敏在抖音上的账号。上海九方云的投资顾问张志丹在抖音上的账号。其中不乏九方智投等知名投资顾问机构被责令整改。根据九方智投控股2024年中报显示。抖音发布...