合规管理存不足 益盟股份被责令改正
经查，益盟股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条...
经查，益盟股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条...
益盟股份被罚主要原因是，在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，公司合规管理和风险控制机制存在不足。公司将进一步加强合规管理，提升合规水平，继续为广大投资者提供专业、规范的证券投资咨询服务。 ...
益盟股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条的规定...
益盟股份发布关于公司收到出具警示函监管措施的公告，称公司前员工黄飞在公司任职期间，在从事日常营销客服工作过程中，存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为。益盟股份广州分公司、安徽分公司...
中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海九方云智能科技有限公司采取责令改正的监督管理措施。关于对上海九方云智能科技有限公司采取责令改正监管措施的决定上海九方云智能科技有限公司。上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管...
根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求。 经查，你单位（统一社会信用代...
珞珈投资是较早成立的第三方投顾机构之一。珞珈投资被深圳证监局责令全面整改。珞珈投资应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平。珞珈投资在从事投资咨询业务过程中。深圳市珞珈投资咨询有限公司近期因违规展业遭致重罚。因营销宣传...
深圳证监局决定对珞珈投资采取责令改正并暂停新增客户的监管措施。珞珈投资将暂停新增客户三个月。此次监管行动是针对该公司在营销宣传、签约管理及投资顾问服务等方面存在的多项违规行为。公司需及时向深圳证监局书面报告整改情况。...
此次监管行动是针对该公司在营销宣传、业务推广及投资顾问服务等方面存在的多项违规行为。江苏证监局对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取了责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十...
大众新闻·半岛新闻原标题。或登录齐鲁网官方微博（）提供新闻线索。因公司内控制度不健全、缺少重大事项审批制度等来源。山东阿牛智投资本管理被责令改正。山东阿牛智投资本管理有限公司被采取责令改正的行政监管措施。大众新闻·半岛...