直播不合规、误导性宣传等 顶点财经被责令改正并暂停新增客户3个月
浙江证监局决定对顶点财经采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。对湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司责令暂停新增客户1个月。上述违规行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定...
浙江证监局决定对顶点财经采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。对湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司责令暂停新增客户1个月。上述违规行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定...
点牛优选在开展证券投资顾问业务过程中，存在未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务等问题。 近日，上海监管局下发行政监管措施决定书显示，点牛优选有限公司在开展证券投资顾问业务过程中存在部分未注册员工提供投资建议、对互联...
继分公司后，百瑞赢总公司被罚暂停新增用户。江苏证监局发布的监管决定书显示，百瑞赢公司存在在业务推广过程中，营销人员运用客户盈利案例、展示客户称赞感谢截图、过往推荐股票的业绩等开展营销宣传含有存在一定误导性和暗示收益的...
1月15日，浙江证监局发布公告显示，杭州高能云科技有限公司因部分未登记为证券投资顾问的员工参与直播并暗示推荐个股、个别投顾违规推荐股票及提供投资建议等4项违规被查，浙江证监局决定对该公司采取责令改正、责令处分有关人员的行...
有网友发帖投诉顶点财经虚假和夸大宣传开年以来12家机构被罚。顶点财经被暂停新增客户3个月浙江证监局近日披露的罚单显示。5家直播不规范在营销中虚假宣传、误导性宣传的不只有顶点财经。有多位网友发帖投诉顶点财经虚假宣传、诱导消...
多项违规整改不到位。行政监管措施决定书显示，经查，云南证监局发现约牛证券咨询在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题。个别投资顾问在向客户提供投资咨询服务过程中，在客户服务平台转发虚假信息。从业人员资质管理方面，经...
中国证券监督管理委员会浙江监管局决定对杭州顶点财经网络传媒有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。受到责令改正及责令暂停新增客户的监管措施。并将视整改情况组织验收。暂停新增客户期满后。一是部分营销人员冒...
央广网。
这并非博众投资首次因违规问题受到处罚。广东证监局决定对博众投资采取责令改正的行政监管措施。但博众投资仍需严肃对待并切实整改相关问题。博众投资还因违规行为受到了广东证监局的监管措施。APP也因违规收集和使用个人信息等问题被...
江苏百瑞赢证券咨询有限公司被责令改正和责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。江苏证监局披露一则针对第三方投顾公司的罚单。合计有21家证券投资咨询机构或证券投资咨询机构分公司被暂停新增客户。证券公司、证券投资咨询机构应当规...