V观财报｜北京天相财富存在收益承诺等被责令改正
中新经纬。
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存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况。存在部分人员无资质展业的情况。存在部分产品审核流程虚设的情况。公司存在以下问题。未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况。三是提供服...
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投顾服务费退费并不是一件容易的事。就有机会拿回自己的钱。最终造成投资损失退费需要注意你单独和他们协商退的过程中一定不能说错。在某平台购买了一份投顾服务。最终成功拿回了部分服务费。我最终成功拿回了70%的服务费。诱导你付费...
违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条和第十二条的相关规定。根据山东证监局在2025年4月15日发布的公告。该公司未在营业场所公示所有投资顾问人员的姓名及其登记编码。山东神光咨询服务有限责任公司因...
深圳证监局决定对中方信富深圳分公司采取出具警示函的监管措施。中方信富在从事证券投资咨询业务过程中。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第十九条、第二十四条的规定。根据《证券投资...
北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司因在投资咨询业务中存在违规行为而被采取出具警示函的监管措施。若北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司对该监管措施不服。或者在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼...
该公司被指控未能有效管理从业人员的执业行为。和讯信息科技有限公司的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》的多项条款。收到责令改正的监管措施。但在此期间监管措施将继续执行。投顾业务的推广和客户招揽存在误...