浙江证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施
根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定。发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局发布对海南港澳资...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定。发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局发布对海南港澳资...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司（下称。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十四条第二款、第二十四条的相关规定。浙江监管局决定对公司采取出具警示函的行政...
存在网络直播不规范的情形。网络直播不规范的情形。浙江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局对港澳资讯杭州分公司出具警示函。规...
浙江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。规范展业行为。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司治理和内部控制不规范。网络直播不规范的情形。浙江证监局调查发现。公司存在部...
也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。浙江证监局发现该公司存在部分未登记为投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务。根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规...
对客户进行投资咨询服务时要注意提示风险。在对客户表达投资建议时。浙江同花顺云软件有限公司具备证券投资咨询资格。不能给客户任何投资建议。同花顺云软件）总经理赵远、合规专员吴杰。投顾人员在媒体等平台公开表达看法时。部分提...
称发现港澳资讯存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务。与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定。部分...
发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务。云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任。炒股并不是打开直播荐股、跟风买卖股票。部分提供投资建议人员...
云软件公司的证券投资咨询业务营业收入为1.99亿元。财中社11月18日电（300033）发布关于子公司云软件公司收到行政监管措施决定书的公告。虽然此次监管措施主要影响新增客户。并暂停新增客户。云软件公司因存在多项违规行为。云软件公...
同花顺子公司云软件被责令暂停新增客户3个月》。云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元。云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令...