股市通

股市万事通

第一财经记者从行业内获悉的11月11日深圳证监局向辖内证券投资咨询机构发出的规范证券投资咨询机构自媒体运营管理的通知中。对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核。以及与证券公司、关联公司合作开展证券投资咨询业...

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云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施。云软件公司存在如下违规行为。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格。云软件公司作为平台运营主体在与...

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上海汇正财经顾问有限公司因存在多项违规行为受到责令改正及增加内部合规检查次数的监管措施。上海汇正财经顾问有限公司需在接到决定后一个月内进行改正。上海汇正财经顾问有限公司在开展证券投资顾问业务过程中。未来六个月内需每月...

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广州市万隆证券咨询顾问有限公司需全面检查公司合规管理制度、经营管理行为的合规性及整改工作落实情况。广东证监局决定责令该公司增加内部合规检查次数。未告知客户证券投资顾问的姓名及登记编码。广州市万隆证券咨询顾问有限公司因...

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北京证监局拟对巨丰投顾北京分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时。拟对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（以下简称巨丰投顾）北京分公司采取责令暂停新增客户的行政监管措施。...

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北京证监局拟对该公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。四是公司时任合规负责人被公司安排继续向服务协议已到期、存在投诉争议纠纷的客户提供投资顾问服务。北京证监局网站发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司北京分公司...

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据浙江证监局网站消息，9月25日，浙江证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺...

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