江苏百瑞赢证券咨询公司被江苏证监局责令改正
我局决定对你公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。六、对个别客户提供证券投资顾问业务过程中。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定。江苏证监局...
我局决定对你公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。六、对个别客户提供证券投资顾问业务过程中。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定。江苏证监局...
该公司被江苏证监局采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。该局对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的监管措施。对个别客户提供证券投资顾问业务过程中。部分未在中国证券业协会注册登记...
天津证监局对和信投顾天津分公司采取责令改正的监督管理措施。还有部分未登记为证券投资顾问的人员。存在不实、误导性的营销宣传。在证券投顾业务推广和客户招揽环节。在客户适当性管理上也存在漏洞。2023年报显示公司参保人数24人。...
根据天津证监局在2025年1月14日发布的公告，郭勇因在担任和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司负责人期间，未能有效管理分公司在证券投资咨询业务中的多项违规行为而受到出具警示函的监督管理措施。具体违规行为包括，部分未在中国...
根据天津证监局在2025年1月14日发布的决定，和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司因在证券投资咨询业务中存在多项违规行为，受到责令改正的监督管理措施。该分公司需在收到决定书后30个工作日内提交书面整改报告，并将此事件记入证...
云南证监局决定对约牛证券采取出具警示函的行政监管措施。）在开展证券投资咨询业务过程中。存在个别投资顾问在向客户提供投资咨询服务过程中。云南证监局决定对钟亚涛采取出具警示函的行政监督管理措施。云南证监局于2024年4月28日对...
证券投顾业务推广和客户招揽过程中存在不实、误导性的营销宣传等问题。郑州分公司存在证券投资咨询业务中存在合规管理和内部控制不到位的问题。和信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令改正的监督管理措施。天津证监局对该公司采取责...
天津证监局决定对和信证券天津分公司采取责令改正的监督管理措施。和信投资咨询股份有限公司天津分公司（以下简称。和信证券天津分公司。并记入证券期货市场诚信档案。个别投资顾问人员在向客户提供投资顾问服务时。部分未在中国证券...
山东阿牛智投资本管理有限公司可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议。山东证监局决定对山东阿牛智投采取责令改正的行政监管措施。山东阿牛智投资本管理有限公司因存在多项违规行为。未对销售软件产品的局限性和缺陷进行充分、客...
四川钱坤云智能科技有限公司需在收到决定之日起暂停新增客户2个月。该公司存在误导性宣传、未登记为投资顾问的人员提供投资顾问服务、投资建议依据不合理及承诺保证投资收益等问题。受到责令暂停新增客户的措施。财中社1月8日电根据四...