工作人员无资质，承诺收益！天相财富被责令改正，此前多次受监管处罚
北京天相财富管理顾问有限公司存在几方面问题。在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。天相财富在开展证券投资顾问业务中。天相财富于2016年9月30日被核准从事投资咨询业务。对北京天相财...
北京天相财富管理顾问有限公司存在几方面问题。在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。天相财富在开展证券投资顾问业务中。天相财富于2016年9月30日被核准从事投资咨询业务。对北京天相财...
记...。
北京天相财富管理顾问有限公司收到了责令改正的监管措施。北京天相财富管理顾问有限公司的营销行为存在不当。以及在提供投资建议时未说明依据来源和风险提示等。且部分产品的审核流程虚设。未向客户说明所提供产品的局限性。这些行为...
北京证监局决定对天相财富采取责令改正的监督管理措施。存在部分人员无资质展业的情况。）存在几方面问题。四是内部控制方面。存在部分产品审核流程虚设的情况。二是营销行为方面。存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议...
澎湃新闻。
中新经纬。
北晚在线。
存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况。存在部分人员无资质展业的情况。存在部分产品审核流程虚设的情况。公司存在以下问题。未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况。三是提供服...
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