【重罚!暂停新增客户】金十数据4月17日讯,近日,多家第三方投顾机构密集被罚。4月15日,山东证监局、深圳证监局同日开出罚单,神光咨询被山东证监局采取出具警示函措施,中方信富深圳分公司被深圳证监局采取出具警示函措施。今年以来,投顾行业监管力度显著加强,罚单数量急剧攀升。从数量上来看,据不完全统计,相关违规罚单已多达33张。21家投顾机构被罚,8家机构被暂停新增客户。禁止新增客户周期短则1个月,长则多达半年之久,对相关机构惩戒不可谓不深。 – 金十数据 - 股市通
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2025-04-17
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https://flash.jin10.com/detail/20250417214209161800
山东神光因合规管理和内控不到位被出具警示函
北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正监管措施