多项行为违规 和讯信息科技被责令改正
该公司被指控未能有效管理从业人员的执业行为。和讯信息科技有限公司的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》的多项条款。收到责令改正的监管措施。但在此期间监管措施将继续执行。投顾业务的推广和客户招揽存在误...
该公司被指控未能有效管理从业人员的执业行为。和讯信息科技有限公司的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》的多项条款。收到责令改正的监管措施。但在此期间监管措施将继续执行。投顾业务的推广和客户招揽存在误...
北京证监局决定对和讯科技采取责令改正的行政监管措施。北京证监局将在日常监管中持续关注和讯科技的整改情况。根据《投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。上述情况违反了《顾问业务暂行规定》第七条、第八条、第十九条、第二十...
和讯科技投顾业务被罚在上述公司中。和讯科技曾于2017年5月也因投顾业务违规被北京证监局采取过暂停新增客户措施的行政监管措施。该公司在开展证券投资咨询业务中。该公司在开展证券投资咨询业务过程中。由此违反了《证券投资顾问业务...