网络直播展业不规范 30年老牌投顾海南港澳资讯被出具警示函
浙江证监局发布对海南港澳资讯产业股份有限公司（简称海南港澳资讯）杭州分公司采取出具警示函措施的决定书显示，经查，该公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员，利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形。 继同花...
浙江证监局发布对海南港澳资讯产业股份有限公司（简称海南港澳资讯）杭州分公司采取出具警示函措施的决定书显示，经查，该公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员，利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形。 继同花...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定。发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局发布对海南港澳资...
对客户进行投资咨询服务时要注意提示风险。在对客户表达投资建议时。浙江同花顺云软件有限公司具备证券投资咨询资格。不能给客户任何投资建议。同花顺云软件）总经理赵远、合规专员吴杰。投顾人员在媒体等平台公开表达看法时。部分提...
也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。浙江证监局发现该公司存在部分未登记为投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务。根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规...
浙江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。规范展业行为。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司治理和内部控制不规范。网络直播不规范的情形。浙江证监局调查发现。公司存在部...
存在网络直播不规范的情形。网络直播不规范的情形。浙江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局对港澳资讯杭州分公司出具警示函。规...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司（下称。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十四条第二款、第二十四条的相关规定。浙江监管局决定对公司采取出具警示函的行政...
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局公布关于对海南港澳资讯产业股份有限公...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务。证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。应当告知客...