北京证监局决定对和讯科技采取责令改正的行政监管措施。北京证监局将在日常监管中持续关注和讯科技的整改情况。根据《投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。上述情况违反了《顾问业务暂行规定》第七条、第八条、第十九条、第二十四条、第二十七条的规定。北京证监局要求和讯科技应高度重视。北京证监局日前对和讯信息科技有限公司采取责令改正行政监管措施。存在误导性宣传、风险提示不到位、留痕管理不完善等问题。和讯科技存在以下违规行为。
2月5日，北京证监局日前对和讯信息科技有限公司采取责令改正行政监管措施。
经查，和讯科技存在以下违规行为：从业人员资格管理不到位，投资顾问和员工直播行为不规范，存在误导性宣传、风险提示不到位、留痕管理不完善等问题。
上述情况违反了《顾问业务暂行规定》第七条、第八条、第十九条、第二十四条、第二十七条的规定，根据《投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，北京证监局决定对和讯科技采取责令改正的行政监管措施。
北京证监局要求和讯科技应高度重视，对上述问题认真整改，强化内部控制，切实提高合规管理水平，并于收到本决定之日起1个月内向北京证监局提交书面整改报告。
北京证监局将在日常监管中持续关注和讯科技的整改情况。
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