因开展证券投资咨询业务存违规行为 和信证券天津分公司被监管责令改正
天津证监局决定对和信证券天津分公司采取责令改正的监督管理措施。和信投资咨询股份有限公司天津分公司（以下简称。和信证券天津分公司。并记入证券期货市场诚信档案。个别投资顾问人员在向客户提供投资顾问服务时。部分未在中国证券...
天津证监局决定对和信证券天津分公司采取责令改正的监督管理措施。和信投资咨询股份有限公司天津分公司（以下简称。和信证券天津分公司。并记入证券期货市场诚信档案。个别投资顾问人员在向客户提供投资顾问服务时。部分未在中国证券...
山东阿牛智投资本管理有限公司可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议。山东证监局决定对山东阿牛智投采取责令改正的行政监管措施。山东阿牛智投资本管理有限公司因存在多项违规行为。未对销售软件产品的局限性和缺陷进行充分、客...
四川钱坤云智能科技有限公司需在收到决定之日起暂停新增客户2个月。该公司存在误导性宣传、未登记为投资顾问的人员提供投资顾问服务、投资建议依据不合理及承诺保证投资收益等问题。受到责令暂停新增客户的措施。财中社1月8日电根据四...
针对北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司实施了责令改正的监督管理措施。河南监管局决定对其实施责令改正的监督管理措施。并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。财中社1月8日电根据中国监督管理委员会河南监管局在202...
青岛大摩证券投资有限公司济南分公司需在2025年1月24日前整改并向监管机构书面报告。青岛大摩投资有限公司济南分公司因内控机制不健全和合规管理不到位。如果对该监管措施有异议。财中社）。受到责令改正的行政监管措施。导致合规管理...
消费者在选择财经服务机构时。一些财经服务机构却涉嫌违法违规行为。汇正财经的负面事件和监管处罚表明。汇正财经在服务提供方面也存在严重问题。我们才能共同营造一个公平、透明、有序的财经服务市场环境。为财经服务市场的健康发展...
包括此次被罚的慧研智投的苏州分公司和长沙分公司。山西证监局决定对慧研智投科技有限公司责令改正。该局对慧研智投违反证券投资咨询法律法规行为进行了立案调查。山西证监局发布一则对慧研智投科技有限公司违反证券投资咨询法律法规...
具体问题包括人员管理不规范、营销合规管理不到位、客户适当性管理不规范以及新媒体平台管理不规范。辽宁弘历投资咨询有限公司在人员管理方面，个别从业人员未及时办理执业注销登记，且缺乏对员工投资行为的审查和监控。客户适当性管...
辽宁证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。辽宁弘历投资咨询有限公司的合规负责人刘鑫鑫因公司在现场检查中发现的多项违规行为收到警示函。刘鑫鑫如对该措施不服。刘鑫鑫作为时任合规负责人。财中社12月27日电根据辽宁证监局...
和信证券投资咨询股份有限公司郑州分公司因存在多项违规行为而受到责令改正的监督管理措施。该分公司在证券投资咨询业务中存在合规管理和内部控制不到位的问题。财中社12月27日电根据中国监督管理委员会河南监管局在2024年12月27日发...