青岛大摩证券因多项违规行为，被责令暂停新增客户6个月
青岛证监局决定对青岛大摩证券采取责令暂停新增客户6个月的监督管理措施。青岛大摩证券投资有限公司（以下简称青岛大摩证券）因多项违规行为。青岛大摩证券投资有限公司立于1997年1月10日。青岛大摩证券官网资料显示。青岛大摩证券因...
青岛证监局决定对青岛大摩证券采取责令暂停新增客户6个月的监督管理措施。青岛大摩证券投资有限公司（以下简称青岛大摩证券）因多项违规行为。青岛大摩证券投资有限公司立于1997年1月10日。青岛大摩证券官网资料显示。青岛大摩证券因...
青岛大摩证券投资需开展全面整改工作。青岛证监局决定对青岛大摩证券投资采取责令暂停新增客户的监督管理措施。该公司需向青岛证监局提交书面整改报告。上述违规事实反映出该公司合规管理、内部控制失当。对青岛大摩证券投资存在以下...
上海九方云智能科技有限公司近一月公示投诉总量1件。上海九方云智能科技有限公司新增投诉。虚假广告->。用户ID****5865）反映其于2024年05月07日在其他平台（上海九方云智能科技有限公司）通过网购购买证券交易服务。可能存在广告-&...
北京证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。）发布关于对北京中富金石咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。本文转载自乐居财经。违反了《证券投资顾问业务暂行...
北京证监局决定对中富金石咨询采取责令改正的监督管理措施。北京中富金石咨询有限公司（以下简称。中富金石咨询。公司销售的产品和提供的服务未由总部统一审核、决策和管理。根据有关规定。强化内部控制。内部控制薄弱。采取有效措施...
对北京中方信富投资管理咨询（以下简称中方信富或公司）的合规管理负责人薛庆鑫进行了行政监管。薛庆鑫作为公司合规管理负责人。甚至有无证券投资顾问执业资格的员工提供证券投资建议。中国北京证监局决定对薛庆鑫采取出具警示函的行...
记者关注到，卫某诉中方信富证券投资咨询纠纷案中，该公司员工以内幕消息诱导投资者卫某进行证券交易，致其亏损57万元。江苏高院发布2021年至2023年金融审判十大案例，其中卫某诉北京中方信富投资咨询有限公司证券投资咨询纠纷案上榜...
被河北证监局责令改正。
江苏证监局决定对天鼎投资采取责令改正的行政监管措施。江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(下称。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条。中新经纬7月19日电据江苏证监局网站19...
江苏证监局发现江苏天鼎证券投资咨询有限公司（以下简称。江苏证监局发布《关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。江苏天鼎证券投资咨询有限公司(曾用名。公司由南京与牛共舞网络科技有限公司持股100%...