天鼎投资被责令改正：员工管理不到位等
江苏证监局决定对天鼎投资采取责令改正的行政监管措施。江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(下称。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条。中新经纬7月19日电据江苏证监局网站19...
江苏证监局决定对天鼎投资采取责令改正的行政监管措施。江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(下称。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条。中新经纬7月19日电据江苏证监局网站19...
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被出具警示函。
博众投资违规再被罚荐股软件曾因合规问题遭监管点名）消费日报网讯（记者 。广东证监局决定对博众投资采取责令改正的行政监管措施。博众投资官网）记者关注到。该局决定对博众投资采取责令改正的监管措施。收到近年来第5张罚单广...
值得一提的是，财咨道母公司麟龙股份今年2月份发布公告称。财咨道母公司沈阳麟龙科技股份有限公司成立于2002年1月，注册资本36590.5万元，是一家以研发、销售证券期货分析软件及金融信息服务、证券投资咨询服务为主导的互联网金融信息...
中新经纬6月19日电广东博众智能科技投资有限公司(下称博众投资)因展业过程中存在误导性宣传及暗示收益等被责令改正。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示。一是展业过程中存在误导性宣传及暗示收益。广东博众证券投资咨询...
古鳌科技发布公告称，其控股子公司东高科技近日收到了来自广东证监局的行政监管措施决定书。此次处罚源于东高科技在内部控制及合规管理方面的不足，公司因此被要求暂停添加客户业务长达六个月。 6月18日，古鳌科技（300551）发布公...
整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。存量客户业务不受影响。该整改期间。被责令暂停新增客户6个月。因内部控制不健全、合规管理不到位等违规行为。
中国证监会及其派出机构涉嫌违法违规事项类别，财咨道信息技术有限公司及相关责任人存在人员、业务管理不规范。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性...
中讯证研在开展证券投资咨询业务过程中，存在合规管理制度不完善、部分证券投资顾问推荐个股等违规行为，福建证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。 近日，福建证监局针对福建中讯证券研究有限责任公司（下称“中讯证研”）...