百瑞赢证券咨询因三项违规再收罚单 法人被要求接受监管谈话
于永中作为百瑞赢公司法定代表人，对上述问题负有领导和管理责任，该局要求其前往中国证券监督管理委员会江苏监管局接受监管谈话。据官网介绍，江苏百瑞赢证券咨询有限公司成立于1999年11月，同年获得中国证券监督管理委员会颁发的首...
于永中作为百瑞赢公司法定代表人，对上述问题负有领导和管理责任，该局要求其前往中国证券监督管理委员会江苏监管局接受监管谈话。据官网介绍，江苏百瑞赢证券咨询有限公司成立于1999年11月，同年获得中国证券监督管理委员会颁发的首...
在2016年4月19日，中国证券监督管理委员会公告《关于对山东神光咨询服务有限责任公司采取责令改正措施的决定》，内容显示，经查，该公司对投资顾问人员注册登记、执业行为管理不规范。2022年3月2日，因在开展证券投资咨询业务中，存在...
2024年6月7日，福建证监局公告，福建中讯证券研究在开展证券投资咨询业务过程中，存在合规管理制度不完善，董事、监事、高级管理人员管理不到位等问题。还存在部分证券投资顾问公开分析和推荐个股的情况，在未对投资者身份进行识别和...
山东神光咨询服务有限责任公司应补缴2022年6月至12月城市维护建设税。中国证券监督管理委员会公告《关于对山东神光咨询服务有限责任公司采取责令改正措施的决定》。中国证券监督管理委员会山东监管局对其作出《关于对山东神光咨询服务...
据公告披露，近日东高科技收到了广东证监局下发的[2024]2号《关于对东高科技发展有限公司采取责令暂停添加客户监管措施的事先告知书》。频频收到监管罚单，不免让外界对东高科技以及母公司古鳌科技的治理水平产生质疑。本次东高科技被...
)收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的[2024]2号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的事先告知书》。本次东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施。三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资...
据深圳证监局发布的行政处罚决定书，欧某某2020年6月2日至2021年5月28日、2021年8月23日至今在德讯证顾工作，任咨询助理，期间取得一般证券从业资格、证券投资咨询从业资格，向客户提供投资咨询建议。德讯证顾另一名被罚的从业人员吴...
益盟股份（832950）的持续督导主办券商光大证券近日发布公告称。）作为益盟股份持续督导券商。获知益盟股份被中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称。）于2015年7月29日在全国中小企业股份转让系统正式挂牌（证券简称。益盟股份...
海顺证券投资咨询因违规行为被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
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