宁波证监局对海顺证券采取行政监管措施 需增加内部合规检查频率
宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取行政监管措施，要求增加内部合规检查并提交报告。调查发现该公司存在多项违规行为，包括管理不到位、员工档案不规范、内控制度缺陷等。这些违规行为涉及《证券投资顾问业务暂行规定》中的相...
宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取行政监管措施，要求增加内部合规检查并提交报告。调查发现该公司存在多项违规行为，包括管理不到位、员工档案不规范、内控制度缺陷等。这些违规行为涉及《证券投资顾问业务暂行规定》中的相...
宁波证监局决定对该公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。宁波证监局网站发布关于对海顺投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定。个别员工未注册证券投资...
九方财富的各项成本。九方财富员工成本同比增长59.2%。却依然是九方财富最大的其他成本开支项。报告期内九方财富甚至出现了亏损。九方财富的该类荐股模式。随着九方财富上市。虽然据九方财富财报数据显示。九方财富既提供投资教育服务...
这家公司以短视频平台为传播渠道，通过诱导没有辨别能力的老人付款，事后又以霸王条款推诿责任，中间是否涉嫌违法？法院判词中表示，由于传统“荐股软件”提供的信息服务仅是客观反映软件预设程序在实时交易中的程序运行结果，软件信息...
四川证监局再度点名汇阳投顾存在部分无投顾资质人员向客户提供投顾服务。四川证监局责令汇阳投顾暂停新增客户六个月。四川证监局点名汇阳投顾。这也是消费者对汇阳投顾的投诉。该公司存在未与客户签订证券投资顾问服务协议。汇阳投顾...
上海汇正的投资顾问向记者介绍称。上海汇正被指出在开展证券投资顾问业务过程中。上海汇正在开展证券投资顾问业务过程中。表示有客户合作前也是在网上看到负面信息。上海汇正旗下APP。APP获得其公司团队的投顾服务。这名投资顾问向记...
因此四川证监局决定对其进行责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。四川证监局对成都汇阳投资顾问有限公司发布行政监督管理措施。此次行动源于汇阳投资存在五大问题。责令其改正并暂停新增客户三个月。从业人员管理不到位...
被责令改正并暂停新增客户三个月。
中新经纬。
四川证监局决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。四川证监局发布关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形。...