股市通

金融界AI电报。

违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四条的规定。依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款和第五十六条第二款的相关规定。王威龙如对该监...

点牛优选有限公司因多项违规行为被采取责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施。点牛优选有限公司在分支机构管理和内部控制方面存在缺陷。主要原因包括未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务。财中社12月24日电根据中国监督管理...

陈志强因在点牛优选有限公司任证券投资顾问期间提供的投资建议缺乏合理和充分的依据。财中社12月24日电根据中国监督管理委员会上海监管局在2024年12月24日发布的公告。陈志强的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。未...

具体问题包括公司总部仅有1名证券投资顾问向客户提供服务。且该顾问提供的投资建议缺乏合理依据。部分未注册的员工向投资者提供建议等。互联网平台的营销服务人员管理不足。陆子舟因其在点牛优选有限公司担任负责人期间未能勤勉、审慎...

该决定是在2024年11月12日向湖北无为股道科技有限公司送达的《责令暂停新增客户监管措施事先告知书》后作出的。湖北证监局决定对该公司实施为期三个月的暂停新增客户措施。被采取暂停新增客户三个月的监管措施。财中社12月20日电根据...

浙江证监局发布对海南港澳资讯产业股份有限公司（简称海南港澳资讯）杭州分公司采取出具警示函措施的决定书显示，经查，该公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员，利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形。 继同花...

针对此违规事件，鑫鼎盛控股被要求立即改正，并且公司董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，被采取了监管谈话的行政监管措施。在11月中旬，中天证券沈阳枫杨路营业部及其负责人王昆仑也因直播违规收到了辽宁证监局的罚单。同花顺...

厦门证监局决定对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正的监督管理措施。厦门证监局决定对林劲采取监管谈话的监督管理措施。并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》...

厦门证监局决定对鑫鼎盛期货有限公司福建分公司采取责令改正的监督管理措施。违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三十四条的规定。并根据《证券期...