厦门证监局决定对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正的监督管理措施。厦门证监局决定对林劲采取监管谈话的监督管理措施。并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。厦门证监局发现厦门市鑫鼎盛控股有限公司存在以下问题。
根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕55号、56号显示，经查，厦门证监局发现厦门市鑫鼎盛控股有限公司存在以下问题：
一、公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第八条、第三十一条的规定。
二、公司基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向我局报备，反洗钱培训未覆盖全员。上述情形违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第202号，2022年修正，以下简称《反洗钱办法》）第二条、第十条、第十二条、第十五条第一款、第十六条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《反洗钱办法》第十七条的规定，厦门证监局决定对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。厦门市鑫鼎盛控股有限公司应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告，厦门证监局将视情况进行检查验收。
林劲作为鑫鼎盛控股的董事长兼总经理，未按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，以下简称《监督管理办法》）第四条规定勤勉尽责，对上述问题负有领导和管理责任。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《监督管理办法》第五十一条第一款的规定，厦门证监局决定对林劲采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。请林劲后续根据厦门证监局要求，携带有效身份证件到厦门证监局接受监管谈话。
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