鑫鼎盛控股等多家券商因违规直播遭罚，监管机构严打第三方平台展业乱象
针对此违规事件，鑫鼎盛控股被要求立即改正，并且公司董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，被采取了监管谈话的行政监管措施。在11月中旬，中天证券沈阳枫杨路营业部及其负责人王昆仑也因直播违规收到了辽宁证监局的罚单。同花顺...
针对此违规事件，鑫鼎盛控股被要求立即改正，并且公司董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，被采取了监管谈话的行政监管措施。在11月中旬，中天证券沈阳枫杨路营业部及其负责人王昆仑也因直播违规收到了辽宁证监局的罚单。同花顺...
厦门证监局决定对鑫鼎盛期货有限公司福建分公司采取责令改正的监督管理措施。违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号）第三十四条的规定。并根据《证券期...
厦门证监局决定对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正的监督管理措施。厦门证监局决定对林劲采取监管谈话的监督管理措施。并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》...
李德骏作为公司负责人。财中社12月13日电根据厦门证监局在2024年12月13日发布的公告。监管部门决定对其采取警示函的监督管理措施。李德骏因其在鑫鼎盛期货有限公司福建分公司的管理不善。李德骏如对该决定不服。该公司在从业人员管理...
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被出具警示函。
厦门证监局决定对鑫鼎盛采取责令改正的行政监管措施。公司个别证券投资顾问向客户提供投资建议无合理依据。合规岗位人员兼职交易、投资顾问岗位。并于收到决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告。鑫鼎盛。厦门市鑫鼎盛控股...
因此中国期货业协会给予鑫鼎盛期货有限公司。鑫鼎盛期货未按规定向中国证监会福建局报告。鑫鼎盛期货于1995年10月4日在福建省工商行政管理局登记成立。鑫鼎盛期货被中国证监会出具警示函。鑫鼎盛期货呼和浩特营业部及营业部负责人因营...
性质受中期协纪律惩戒据鑫鼎盛期货官网显示。曾任鑫鼎盛控股西北事业部负责人、鑫鼎盛期货资产管理部负责人、鑫鼎盛期货上海分公司负责人、鑫鼎盛期货副总经理等多职。鑫鼎盛期货曾因具有。鑫鼎盛期货未按规定向福建证监局报告前述事...
鑫鼎盛控股未及时就上述股份解除冻结事项向*ST紫学履行告知义务。*ST紫学未及时查询并披露股东持有的公司5%以上股份解除冻结事项。鑫鼎盛控股未就股份解除冻结事项履行告知义务。鑫鼎盛控股为持有*ST紫学5%以上股份的股东。000股上市...