点牛优选有限公司因多项违规行为被采取责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施。点牛优选有限公司在分支机构管理和内部控制方面存在缺陷。主要原因包括未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务。根据中国监督管理委员会上海监管局在2024年12月24日发布的公告。公司被要求暂停新增客户12个月。
根据中国监督管理委员会上海监管局在2024年12月24日发布的公告，点牛优选有限公司因多项违规行为被采取责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施。具体处罚于2024年12月9日作出，主要原因包括未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务，营销宣传中存在不实、误导性内容，以及部分员工未在中国证券业协会注册却向投资者提供建议等。
此外，点牛优选有限公司在分支机构管理和内部控制方面存在缺陷，未能有效管理分支机构，并且对互联网平台营销人员的管理也不够完善。根据《证券投资顾问业务暂行规定》，公司被要求暂停新增客户12个月，并需在此期间每月提交整改报告。公司如对该决定不服，可在规定时间内提出行政复议或诉讼，但在此期间监管措施不停止执行。
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