总部仅有1名投顾、直播管理不到位，点牛优选被暂停新增客户1年，公司多次更名迁址
点牛优选在开展证券投资顾问业务过程中，存在未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务等问题。 近日，上海监管局下发行政监管措施决定书显示，点牛优选有限公司在开展证券投资顾问业务过程中存在部分未注册员工提供投资建议、对互联...
点牛优选在开展证券投资顾问业务过程中，存在未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务等问题。 近日，上海监管局下发行政监管措施决定书显示，点牛优选有限公司在开展证券投资顾问业务过程中存在部分未注册员工提供投资建议、对互联...
具体问题包括公司总部仅有1名证券投资顾问向客户提供服务。且该顾问提供的投资建议缺乏合理依据。部分未注册的员工向投资者提供建议等。互联网平台的营销服务人员管理不足。陆子舟因其在点牛优选有限公司担任负责人期间未能勤勉、审慎...
陈志强因在点牛优选有限公司任证券投资顾问期间提供的投资建议缺乏合理和充分的依据。财中社12月24日电根据中国监督管理委员会上海监管局在2024年12月24日发布的公告。陈志强的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。未...
点牛优选有限公司因多项违规行为被采取责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施。点牛优选有限公司在分支机构管理和内部控制方面存在缺陷。主要原因包括未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务。财中社12月24日电根据中国监督管理...
点牛优选有限公司广州分公司未对以点牛优选有限公司广州分公司名义注册并认证的微信视频号内容发布合规情况进行审核管理。点牛优选有限公司广州分公司存在以下违规行为。前述行为反映出点牛优选有限公司广州分公司合规管理方面存在不...
央广网。
中新经纬。