点牛优选有限公司广州分公司未对以点牛优选有限公司广州分公司名义注册并认证的微信视频号内容发布合规情况进行审核管理。点牛优选有限公司广州分公司存在以下违规行为。前述行为反映出点牛优选有限公司广州分公司合规管理方面存在不足。广东证监局发布《关于对点牛优选有限公司广州分公司采取出具警示函措施的决定〔2024〕84号》。
7月22日，广东证监局发布《关于对点牛优选有限公司广州分公司采取出具警示函措施的决定〔2024〕84号》。
经查，点牛优选有限公司广州分公司存在以下违规行为：一是未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变更的情况。点牛优选有限公司广州分公司不晚于2022年3月22日将业务场所变更为广州市天河区华夏路26号2004房、2005房，将主要负责人变更为孔全英，且办理了市场主体变更登记，但未在相关事项发生变化之日起5个工作日内向广东证监局报告。二是业务推广环节存在不合规情形。点牛优选有限公司广州分公司未对以点牛优选有限公司广州分公司名义注册并认证的微信视频号内容发布合规情况进行审核管理，且未对相关微信视频号直播行为进行留痕管理，前述行为反映出点牛优选有限公司广州分公司合规管理方面存在不足。
广东证监局决定对点牛优选有限公司广州分公司采取出具警示函的行政监管措施。点牛优选有限公司广州分公司应当高度重视上述问题，切实加强对相关证券法律法规学习，进一步加强内部管控，强化合规管理，杜绝此类事件再次发生。
资料显示，点牛优选有限公司 (曾用名：点牛控股有限公司) ，成立于1998年，中资北方成员，位于上海市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本1亿元，法定代表人为张乐宏，公司由张乐宏、褚宏艳分别持股80%、20%。
https://www.donews.com/news/detail/4/4423015.html