河北证监局于2024年7月23日发布公告，针对北京天相财富管理顾问河北分公司实施责令改正的行政监管措施。河北证监局要求该公司加强法律法规学习，采取有效整改措施，提升合规管理能力，并在收到决定书后的15个工作日内提交书面整改报告。
2024年7月23日，河北证监局公告，对北京天相财富管理顾问河北分公司实施责令改正行政监管措施。原因是该公司存在多项违规行为：一是涉嫌误导性营销宣传；二是部分未在中国证券业协会注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作，在未注册为证券投资顾问的情况下对外提供相关服务；三是个别员工冒用其他投资顾问名义向客户提供证券投资顾问服务。河北证监局要求该公司认真学习法律法规，采取有效措施积极整改，提升合规管控能力，并自收到决定书后15个工作日内提交书面整改报告。
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