因存在误导性宣传等情形 汇阳投顾被责令改正并暂停新增客户三个月
因此四川证监局决定对汇阳投顾采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。）存在误导性宣传的情形。汇阳投顾。成都汇阳投资顾问有限公司（以下简称。存在从业人员管理不到位。暗示收益和收益区间的情形。部分投资建议依据...
因此四川证监局决定对汇阳投顾采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。）存在误导性宣传的情形。汇阳投顾。成都汇阳投资顾问有限公司（以下简称。存在从业人员管理不到位。暗示收益和收益区间的情形。部分投资建议依据...
四川证监局发布关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。我局决定对你公司采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形。你公司...
金证顾问曾多次被罚，三家分公司均已注销。根据金证顾问官网显示，该投顾公司成立于1997年，注册资本5000万元，是中国证监会批准的全国第一批、湖南省首家获得证券投资咨询业务牌照的专业机构。在2021年年底，金证顾问三名相关负责人...
北京中富金石咨询有限公司四川分公司被四川证监局采取责令改正行政监管措施。决定书显示该公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员...
四川证监局决定对四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施。发现北京中富金石咨询有限公司四川分公司（以下简称。四川证监局发文称。四川分公司。北京商报）。合规管理、风险控制机制不健全。（文章来源。
四川证监局决定对中富金石四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施。北京中富金石咨询有限公司四川分公司因存在误导性营销宣传的情形等。中富金石四川分公司存在以下问题。更是能为客户提供一站式、顾问式投资咨询服务。四川证监局...
北京证监局决定对和讯科技采取责令改正的行政监管措施。北京证监局将在日常监管中持续关注和讯科技的整改情况。根据《投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。上述情况违反了《顾问业务暂行规定》第七条、第八条、第十九条、第二十...
安徽证监局决定对云掌数科合肥分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。另一家投顾公司北京天相财富管理顾问有限公司（下称。对于证券投资咨询行业的发展。行业要坚持合规、稳健发展理念。天相财富分公司存在多名从事证券投资顾问...
云掌数科与云掌财经咨询有限公司（下称。云掌数科由安徽邦天信息科技有限公司（下称。云掌财经是云掌数科的控股。安徽证监局对武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司（下称。）和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。...
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第一款和第五十六条的规定。北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未...