鑫鼎盛期货李德骏因管理不善遭警示函处罚
李德骏作为公司负责人。财中社12月13日电根据厦门证监局在2024年12月13日发布的公告。监管部门决定对其采取警示函的监督管理措施。李德骏因其在鑫鼎盛期货有限公司福建分公司的管理不善。李德骏如对该决定不服。该公司在从业人员管理...
李德骏作为公司负责人。财中社12月13日电根据厦门证监局在2024年12月13日发布的公告。监管部门决定对其采取警示函的监督管理措施。李德骏因其在鑫鼎盛期货有限公司福建分公司的管理不善。李德骏如对该决定不服。该公司在从业人员管理...
央广网。
四川大决策投资顾问有限公司因多项违规行为受到责令改正的行政监管措施。四川证监局要求四川大决策证券投资顾问有限公司在收到决定书后30日内提交整改落实情况的书面报告。财中社12月5日电根据四川证监局在2024年12月5日发布的公告。...
中新经纬。
广东证监局网站发布《关于对广东博众智能科技投资有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》，经查，广东证监局发现广东博众智能科技投资有限公司（简称博众投资）存在误导性营销、向普通投资者主动推介超...
新京报。
同花顺云软件被浙江证监局采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施。同花顺云软件的证券投资咨询业务营业收入1.99亿元。同花顺云软件是上市公司同花顺的子公司。与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。...
云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中。浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定。发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局发布对海南港澳资...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司（下称。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十四条第二款、第二十四条的相关规定。浙江监管局决定对公司采取出具警示函的行政...