多家股权投资机构违规！吉林证监局对华信基金、吉林省创新股权投资、长春东金投资等作出处罚
主要是因为相关机构未及时填报并定期更新私募基金管理人及其从业人员的有关信息。即未及时填报并定期更新私募基金管理人及其从业人员的有关信息。吉林省创新股权投资基金管理有限责任公司、长春东金投资管理合伙企业（有限合伙）都存...
主要是因为相关机构未及时填报并定期更新私募基金管理人及其从业人员的有关信息。即未及时填报并定期更新私募基金管理人及其从业人员的有关信息。吉林省创新股权投资基金管理有限责任公司、长春东金投资管理合伙企业（有限合伙）都存...
12月21日，湖南证监局披露，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营...
2023年12月18日，中国证券监督管理委员会山东监管局公告，山东阿牛智投资本管理在提供证券投资顾问服务过程中，出现了未按规定条件聘用从业人员及员工对客户承诺保证投资收益的行为。 2023年12月18日，中国证券监督管理委员会山东监...
分公司。四川证监局认为。四川证监局发布表示。）存在分公司无固定办公场所且没有与业务相适应的通讯及其他信息设施。因此决定对分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。江苏天鼎咨询有限公司四川分公司（以下简称。北...
证监局已对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。并且部分分公司提交的材料存在填报错误。整改结束后向证监局提交书面报告以供验收。这些行为违背了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。依据该规定第三十二条。该公司部分员工...
四川证监局决定对四川大决策证券采取责令改正的行政监督管理措施。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔202...
四川证监局根据有关规定。对大决策公司采取责令改正的行政监管措施。大决策公司需在收到决定书之日起30日内向四川证监局提交整改落实情况的书面报告。四川证监局公告称。四川大决策证券投资顾问（以下简称大决策公司）因存在误导性营...
古鳌科技控股子公司东高(广东)科技发展有限公司（以下简称“东高科技”）收到了中国证券监督管理委员会广东监管局下发的行政监管措施决定书。决定书指出，东高科技存在多项违规行为，包括内控管理不到位、人员管理不规范、直播业务合规...
广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施。未在中国业协会注册登记为顾问的人员向客户提供投资建议。）于11月8日收到广东证监局下发的《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。...
未在中国业协会注册登记为顾问的人员向客户提供投资建议。二是人员管理不规范。公司控股子公司东高（广东）科技发展有限公司于2023年10月24日收到广东证监局下发的[2023]6号《关于对东高（广东）科技发展有限公司采取责令暂停新增客户...