经查，四川大决策证券投资顾问有限公司存在以下问题，一是存在未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。
四川证监局近日披露《关于对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（以下简称《决定》）。
根据《决定》，经查，四川大决策证券投资顾问有限公司存在以下问题：一是存在未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形；二是存在误导性宣传的情形；三是人员培训覆盖面偏低；四是公司APP“大决策”中部分视频、课程录像缺少风险提示等水印。
《决定》称，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十九条、第二十四条、第二十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。《决定》落款日期为2024年11月19日。
公开资料显示，四川大决策证券投资顾问有限公司成立于1998年，注册资本1000万元，是中国证监会批准的专业证券投资咨询机构，中国证券业协会会员单位。
对于上述《决定》，四川大决策证券投资顾问有限公司方面6日回复记者表示，对于主管部门出具的行政监管措施指出的问题，公司高度重视，并积极改正完善提升：一是员工在具有一般证券从业资格的基础上，公司鼓励全体员工积极参加证券投资顾问专业能力水平评价测试；二是公司进一步增加全员合规培训，现已实现每周培训一次；三是公司强化素材内容的合规检查力度；四是公司APP直播视频均已添加风险提示。
值得关注的是，据不完全梳理，今年以来，监管部门披露了多张对证券投资咨询机构“罚单”，近期亦有部分机构被“点名”。
其中，11月28日，广东证监局披露关于对广东博众智能科技投资有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定。并称经查，广东证监局发现该公司存在以下违规行为：一是展业过程中存在误导性营销行为。二是未在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供适当的投资建议服务；向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力产品。三是向客户提供投资建议时未提示风险、未向客户告知证券研究报告的发布人和发布日期。按照相关规定，广东证监局决定对该公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。
此外，11月18日，浙江证监局还曾披露关于对浙江同花顺云软件有限公司采取责令改正、责令暂停添加客户措施的决定。经查，该公司存在以下违法行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正、责令暂停添加客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
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