中国证券监督管理委员会浙江监管局决定对杭州顶点财经网络传媒有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。受到责令改正及责令暂停新增客户的监管措施。并将视整改情况组织验收。暂停新增客户期满后。一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务。四是直播业务合规管控不到位。不得新增客户。根据中国监督管理委员会浙江监管局发布的公告。三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问。杭州顶点财经网络传媒有限公司因存在多项违规行为。
根据中国监督管理委员会浙江监管局发布的公告，杭州顶点财经网络传媒有限公司因存在多项违规行为，受到责令改正及责令暂停新增客户的监管措施。经查，公司存在以下违规事项：
一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务；二是营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形；三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；四是直播业务合规管控不到位；五是未及时妥善处理客户投诉；六是合规管理与内控机制不健全。上述行为违反了相关规定。
中国证券监督管理委员会浙江监管局决定对杭州顶点财经网络传媒有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。公司总部及各分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，应当书面报告整改情况，并将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。
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