益盟股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条的规定。益盟股份有限公司应当切实加强合规管理，提升合规水平。
益盟股份有限公司：
经查，你公司（统一社会信用代码：91310000784261902Q）在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条的规定。
根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应当切实加强合规管理，提升合规水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2025年2月11日
http://finance.sina.cn/2025-02-27/detail-inemxmam3199644.d.html