部分人员无资质展业、投资建议无合理依据，天相财富被责令改正 - 股市通
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2025-04-18
澎湃新闻。
澎湃新闻
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【重罚！暂停新增客户】金十数据4月17日讯，近日，多家第三方投顾机构密集被罚。4月15日，山东证监局、深圳证监局同日开出罚单，神光咨询被山东证监局采取出具警示函措施，中方信富深圳分公司被深圳证监局采取出具警示函措施。今年以来，投顾行业监管力度显著加强，罚单数量急剧攀升。从数量上来看，据不完全统计，相关违规罚单已多达33张。21家投顾机构被罚，8家机构被暂停新增客户。禁止新增客户周期短则1个月，长则多达半年之久，对相关机构惩戒不可谓不深。 – 金十数据
话题:因人员管理、内控等多方面存违规行为,天相财富被监管责令改正