慧研智投科技有限公司广州分公司因违规行为被采取责令改正的监管措施。监管决定要求慧研智投科技有限公司广州分公司在收到决定书后30日内提交书面整改报告。该公司在开展证券投资顾问业务中存在多项违规情况。个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议。如对该监管措施不服。并强调该公司需高度重视并采取有效措施进行整改。以及对客户提供的投资建议缺乏合理依据且未充分提示风险。包括未定期开展适当性自查工作。
根据中国监督管理委员会广东监管局在2025年5月21日发布的公告，慧研智投科技有限公司广州分公司因违规行为被采取责令改正的监管措施。
经查，该公司在开展证券投资顾问业务中存在多项违规情况，包括未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；部分营销内容暗示保证收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；以及对客户提供的投资建议缺乏合理依据且未充分提示风险。这些行为违反了相关规定。
监管决定要求慧研智投科技有限公司广州分公司在收到决定书后30日内提交书面整改报告，并强调该公司需高度重视并采取有效措施进行整改。如对该监管措施不服，公司可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
（文章来源：财中社）
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