证监局已对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。并且部分分公司提交的材料存在填报错误。整改结束后向证监局提交书面报告以供验收。这些行为违背了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。依据该规定第三十二条。该公司部分员工在营销宣传过程中存在承诺收益和虚假宣传行为。一些内控规定与实际操作不一致。所指定的监督管理措施将继续执行。同时该公司的部分内部控制制度执行不到位。黑龙江证监局公告通报。并要求其在三个月内完成整改。
2023年12月1日，黑龙江证监局公告通报，黑龙江省容维证券数据程序化在今年5月份的现场检查中发现多项问题。经查，该公司部分员工在营销宣传过程中存在承诺收益和虚假宣传行为，个别客户回访录音材料不完整，同时该公司的部分内部控制制度执行不到位，一些内控规定与实际操作不一致，并且部分分公司提交的材料存在填报错误。
这些行为违背了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。依据该规定第三十二条，证监局已对该公司采取责令改正的行政监督管理措施，并要求其在三个月内完成整改，整改结束后向证监局提交书面报告以供验收。据悉，即便在复议与诉讼期间，所指定的监督管理措施将继续执行。
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