青岛大摩证券投资需开展全面整改工作。青岛证监局决定对青岛大摩证券投资采取责令暂停新增客户的监督管理措施。该公司需向青岛证监局提交书面整改报告。上述违规事实反映出该公司合规管理、内部控制失当。对青岛大摩证券投资存在以下问题采取了监管措施。未对证券投资顾问协议实行编号管理。未及时更新证券投资顾问信息链接。青岛证监局公告。还有指控该公司聘用未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作。监局将视整改情况组织检查验收。
2024年08月31日，青岛证监局公告，对青岛大摩证券投资存在以下问题采取了监管措施：该公司未在公司网站公示投诉电话，未及时更新证券投资顾问信息链接，未对证券投资顾问协议实行编号管理，并且未建立起有效的数据治理组织架构，同样未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免职备案。还有指控该公司聘用未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作。
上述违规事实反映出该公司合规管理、内部控制失当，风险控制内部管理制度执行不到位，因此，根据相关规定，青岛证监局决定对青岛大摩证券投资采取责令暂停新增客户的监督管理措施，期限为6个月。
在此期间，青岛大摩证券投资需开展全面整改工作，强化内部控制，提高合规运作水平。期满后，该公司需向青岛证监局提交书面整改报告，监局将视整改情况组织检查验收。
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