浙江证监局发布对海南港澳资讯产业股份有限公司（简称海南港澳资讯）杭州分公司采取出具警示函措施的决定书显示，经查，该公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员，利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形。
继同花顺之后，浙江证监局又对一家违规开展证券投顾业务直播的机构采取监管措施。
近期，浙江证监局发布对海南港澳资讯产业股份有限公司（简称“海南港澳资讯”）杭州分公司采取出具警示函措施的决定书显示，经查，该公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员，利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
除近期备受关注的直播荐股外，记者梳理发现，海南港澳资讯业务留痕管理不到位这类违规已不是首次出现。据证监会官网信息，仅2023年以来，海南港澳资讯以及下属分公司已累计5次被采取行政监管措施，其中业务留痕管理不到位类违规出现3次，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议这类违规则出现了4次。
就最新罚单以及整改进展等相关问题，记者向海南港澳资讯发去采访提纲，截至发稿尚未收到回复。
被指网络直播不规范
决定书显示，针对上述违规，浙江证监局对海南港澳资讯采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局要求，海南港澳资讯应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。
记者实测发现，目前通过海南港澳资讯官网已无法直接看到直播内容。在海南港澳资讯于2017年3月28日正式上线港澳资讯投教直播网“www.gaf10.com”（现更名为港澳咨询-点金手缠论金融终端），点击“直播中”链接，跳转页面提示“您所查看的内容已删除。”
记者以投资者的身份添加了海南港澳资讯的工作人员的企业微信，咨询如何收看直播，对方给记者私发来直播间的链接，同时提示：该过往业绩案例不做为投资依据，不代表对未来收益的承诺，公司承诺该过往业绩的真实性并可完整提供全部依据；投资者由此作出的决策，盈亏自负，股市有风险，入市需谨慎。
近期，随着资本市场交易活跃度提升，一些账号打着“炒股秘籍”“专家解读”“高手策略”的旗号，通过直播、短视频、图文等媒介，大肆从事非法荐股活动，致使投资者尤其是中小投资者蒙受经济损失。
期间一些有投顾资格的公司为了扩大业务，也走在违规边缘。包括开设多个财经直播间账号，在直播中通过各种方式推荐个股，甚至部分投顾平台的员工以个人名义或出借其资质进行类似违规直播。
根据相关规定，证券从业人员不得通过电视、网络等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。无资格的机构和个人向投资者提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动属于非法荐股。
相关乱象引发关注。今年以来，国家网信办对网上金融信息乱象保持高压严打态势，会同相关部门处置了一批在抖音、快手、微博、微信等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理金融领域引流类及诱导性违规信息，加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。
证券监管部门方面，浙江证监局率先出手，于11月对浙江同花顺云软件有限公司采取责令改正、责令暂停添加客户措施。
经查，同花顺公司存在以下违法行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局决定对该公司采取责令改正、责令暂停添加客户3个月的行政监督管理措施。
近期，浙江证监局又对海南港澳资讯杭州分公司开出警示函，违规事项中也涉及直播荐股。
记者了解到，监管出手后，近期行业内针对直播及短视频平台上的违规投顾业务也开启了自查和整改。
据悉，华南某第三方投顾公司近日已临时暂停数字人直播。有头部第三方投顾公司下发内部通知，要求员工发布短视频不得提及任何个股的名称和代码或者用暗号代替，不得公开提供任何市场预测以及投资建议，员工如违规则需立即办理离职。有证券投资咨询机构收到地方证监局通知，通知要求咨询机构“对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股”。
部分违规屡罚屡犯
官网信息显示，海南港澳资讯产业股份有限公司成立于1994年，是证券金融行业内提供资讯、数据+IT解决方案一体化服务的金融资讯企业，具有中国证券监督管理委员会颁发的经营证券期货业务许可证。公司内核产品灵通F10在国内券商的市场占有率高达90%以上。TOP20的券商基本均有采购港澳资讯的数据产品。
海南港澳资讯注册资本1.25亿元，山南弘扬投资管理有限公司为第一大股东，持股比例28.34%，深圳市全新好股份有限公司为第四大股东，持股比例6.8%。
记者梳理发现，2023年以来，海南港澳资讯以及下属分公司共5次被采取行政监管措施，其中部分违规行为不止一次出现。
据统计，“未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议”这类违规出现4次，“业务留痕管理不到位”类违规出现3次，“误导性营销宣传”类违规出现3次。
此外，在2020年11月，海南港澳资讯曾因提供、传播误导投资者的信息，未按照有关规定保存有关文档和资料两项违规被处罚款30万元。罚单指出，港澳资讯部分人员在业务推广和服务提供过程中，通过微信及QQ聊天等方式，使用“早加入早获利”“从咱们终端用户操作来看咱们的成功率在85%以上的”“你自己做十只中3、4只是赚的就已经很不错了，咱们专业的团队做十只中7、8只能赚到，这就是咱们的价值”“咱们的票都是经过调研，精心选择的，都是会大涨的”等宣传语言，夸大或过于肯定投资收益，对投资者形成误导。
而从消费者反映的情况看，这类误导性的营销行为目前依然存在。有消费者称，海南港澳资讯的工作人员在微信群宣传“不用懂股票，不用管只要缴费按提示操作就能赚钱”，自己心动之下于今年8月15日缴纳2980元成为会员，但未得到服务。工作人员表示须再交6800元升级服务。该消费者又缴费6800后按工作人员提示操作了三只股票，共亏损三千多元。该消费者认为海南港澳资讯涉嫌虚假宣传，要求全额退款。
依然在社交媒体“投流”
投顾机构普遍使用线上营销获客的策略，记者近日也在社交媒体上浏览到了海南港澳资讯投放的引流广告。广告宣传语包括“一不拉群，二不分成，三不搞培训，今天公布，明天看效果。”“主升浪实战”“每天早9点助理领取盘前标的，热点题材，低位机会，主力资金”等等。
点击进入广告添加助理企业微信后，对方发来的营销文案则更具诱导性。如“老师直播分享的某某股票连续大涨，你和高手之间就差一款缠论软件！双12限时秒杀全年最低价！”“直播间个股均为3天见效期，快的当天涨停，慢的三天内陆续上涨。”“某某学员1.5万变成了5万，翻三倍。”
记者添加了海南港澳资讯不同分公司的工作人员，对方的营销手法大致相似，不断通过宣传语言和涨停案例分享，向记者展示平台的“实力”，营造出推荐的每只股票都能大涨的幻象。
据企查查信息，目前海南港澳资讯共有12家分公司，其中西安分公司、沈阳分公司已注销，另10家在业/续存。中国证券业协会官网显示，目前海南港澳资讯从业人员共429人，其中一般从业人员322人，投资顾问107人。
近期罚单中相关违规发生在什么时候？是否和近期的违规直播荐股乱象有关？目前整改情况如何？就相关问题记者向海南港澳资讯发去采访提纲，截至发稿尚未收到回复。
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