浙江证监局7日披露《关于对杭州顶点财经网络传媒有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定》。根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。公司总部及各分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以投资者教育等名义变相开展投资咨询业务。
浙江证监局7日披露《关于对杭州顶点财经网络传媒有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定》（以下简称《决定》）。
《决定》称，经查，杭州顶点财经网络传媒有限公司（简称“顶点财经”）存在以下违规事项：一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务；二是营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形；三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；四是直播业务合规管控不到位；五是未及时妥善处理客户投诉；六是合规管理与内控机制不健全。
《决定》表示，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条、第十二条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第四条、第七条、第九条、第十二条、第二十二条、第二十四条、第二十六条以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条第六项的规定。
根据相关规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。公司总部及各分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，该公司应当向浙江证监局书面报告整改情况，浙江证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。
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