此次监管行动是针对该公司在营销宣传、业务推广及投资顾问服务等方面存在的多项违规行为。江苏证监局对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取了责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定。《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十二条、第十六条、第二十二条、第二十四条、第三十一条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
近日，江苏证监局对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取了责令改正、责令暂停新增客户 6个月的行政监督管理措施。 此次监管行动是针对该公司在营销宣传、业务推广及投资顾问服务等方面存在的多项违规行为。
经查明，该公司存在多方面问题，包括在业务推广中，营销人员使用含有误导性和暗示收益的内容进行营销宣传；在直播业务推广方面，合规管控缺失；向部分客户提供投资建议时，既未说明合理依据，也未告知证券投资顾问姓名及登记编码。此外，还存在部分员工未获得相关资质便向客户发送投资建议或以投资顾问名义行事，公司的投诉处理机制和对个别客户的适当性管理也存在不足。
江苏证监局表示，这些行为违反了《《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条、第十九条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十二条、第十六条、第二十二条、第二十四条、第三十一条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，依据相关法规，江苏证监居决定责令百瑞赢公司全民整改，并自收到判定书之日暂定新增客户六个月。
深圳证监局要求，在暂停新增客户期间，百瑞赢公司需按要求整改，整改期间按月报送报告，暂停期满经申请并验收合格后才可新增客户。若公司对该决定不服，可在规定时间内申请行政复议或向法院提起诉讼，但监管措施在此期间不停止执行。
公开信息显示，江苏百瑞赢证券咨询有限公司成立于1999年11月，是经中国证监会审查批准首批获得从事证券投资咨询从业资格的证券投资咨询机构，总部位于南京。
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