向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。广东监管局决定对爱赢投顾广州分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。向客户提供投资建议。广东监管局发布关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称。爱赢投顾）广州分公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定。责令爱赢投顾广州分公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。向客户提供的投资建议缺乏合理依据。
7月10日，广东监管局发布关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称：爱赢投顾）广州分公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定。
经查，广东监管局发现爱赢投顾广州分公司存在以下违规情形：一是内控管理不完善，制度建设不健全，人员管理不到位。二是营销过程中存在虚假宣传、暗示收益的情况，且主动暗示客户使用借贷资金购买相关产品或服务。三是投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容，提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。四是销售产品或提供服务时，未充分了解部分客户的基本信息。
上述行为违反了相关规定。事先告知后，爱赢投顾广州分公司提出陈述申辩。经复核，部分陈述理由广东监管局予以采纳。根据相关规定，广东监管局决定对爱赢投顾广州分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令爱赢投顾广州分公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。
据查，爱赢投顾成立于2013-03-05，法定代表人为叶壮，注册资本为1亿元，经营范围包含：证券投资咨询；广播电视节目制作经营；软件销售等。该公司由湖南巨景通讯技术有限公司100%持股。
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