这并非博众投资首次因违规问题受到处罚。广东证监局决定对博众投资采取责令改正的行政监管措施。但博众投资仍需严肃对待并切实整改相关问题。博众投资还因违规行为受到了广东证监局的监管措施。博众投资在近年来多次因违规行为受到处罚。博众投资旗下的。广东证监局要求博众投资在六个月内每月至少开展一次内部合规检查。博众投资存在多项违规行为。该局发现博众投资存在误导性宣传及暗示收益等违规行为。
又有证券投资咨询机构因违规行为受到处罚。
近日，广东证监局对广东博众智能科技投资有限公司（简称“博众投资”）发出行政监管措施决定书。经查，该局发现博众投资存在误导性宣传及暗示收益等违规行为，因此决定责令其改正。值得注意的是，这并非博众投资首次因违规问题受到处罚。此前，该公司已多次收到监管机构的罚单，包括因旗下“荐股软件”存在多项违规问题以及“西瓜智选股”APP违规收集、使用个人信息且未按时完成整改等。近日收到的罚单已是近年来第五张。虽然此次“责令改正”的处罚力度相对较轻，但博众投资仍需严肃对待并切实整改相关问题。 此外，在2023年8月，博众投资还因违规行为受到了广东证监局的监管措施。该局发现，博众投资在提供投资建议时存在多处问题，包括未充分说明依据、未注册登记人员提供服务以及部分员工未在中国证券业协会注册登记等。为此，广东证监局要求博众投资在六个月内每月至少开展一次内部合规检查，并提交合规检查报告。
值得注意的是，博众投资在近年来多次因违规行为受到处罚。特别是“个别员工在展业过程中暗示收益”和“部分不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务”等问题，已经多次出现。然而，博众投资尚未就相关问题作出回应。
同时，博众投资还因旗下“荐股软件”的合规问题受到监管部门的点名。据证监会官网信息显示，广东证监局在2020年8月公布的一份行政监管措施决定书中指出，博众投资存在多项违规行为，包括“荐股软件”未及时公示和备案、未经合规审查上线运营以及宣传不当等。为此，广东证监局决定对博众投资采取责令改正的行政监管措施。
此外，博众投资旗下的“西瓜智选股”APP也因违规收集和使用个人信息等问题被广东省通信管理局通报并要求整改。然而，该APP至今仍未完成整改。 广东省通信管理局在公告中透露，该局一直在深入推进APP隐私合规与数据安全专项整治行动。在2021年2月至3月期间，共监测到150款APP存在侵害用户权益和安全隐患的问题，并已及时发出《违法违规APP处置通知》，要求相关运营者限期整改，同时通知应用商店督促落实。然而，截至规定期限，仍有45款APP未完成整改或未提交整改报告，因此被公开通报。
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