九方智投在开展证券投资顾问业务过程中。九方智投旗舰系列订单金额同比减少37.6%至4.75亿元。九方智投的销售及营销开支为5.53亿元。九方智投增加运营160个MCN账户。其中九方智投旗舰系列及九方智投擒龙系列按付款金额计的退款率分别为30.3%及31.0%。九方智投是国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一。
近期，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单，其中针对上海九方云智能科技有限公司（下称“九方智投”）下发的监管措施决定书显示，经查，九方智投在开展证券投资顾问业务过程中，存在部分营销宣传内容存在误导性表述等违规行为，该局决定对其采取责令改正的监管措施。
近期，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单。其中针对上海九方云智能科技有限公司（下称“九方智投”）下发的监管措施决定书显示，经查，九方智投在开展证券投资顾问业务过程中，存在部分营销宣传内容存在误导性表述等违规行为，该局决定对其采取责令改正的监管措施。
决定书显示，经查，九方智投在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：一、个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。二、部分营销宣传内容存在误导性表述，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条的规定。该局决定对九方智投采取责令改正的监督管理措施，九方智投须在即日起1个月内予以改正并提交书面报告。
《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
第二十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
公开资料显示，九方智投是国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一。证监会官网信息显示，该公司上次收到上海证监局的监管措施决定书是在2019年，违规行为中同样涉及“部分工作人员存在误导性的营销宣传、未实施有效手段对营销和服务过程进行全部留痕管理”。
根据2018年证监会《警惕互联网“非法荐股”风险》的公告，“非法荐股”活动的特点之一就是不法分子通过微信、微博、论坛、股吧、QQ等，以“大数据诊股”“推荐黑马”“专家一对一指导”“无收益不收费”等夸张性宣传术语，或者鼓吹过往炒股“业绩”，招揽会员或者客户。
九方智投则表示，已就监管机构提出的问题即刻启动整改流程，并迅速组织全员合规宣导大会，重申禁止性规定，经过两轮全面的合规性检查，整改措施已落实到位。
业绩显示，2023年3月，九方智投于港交所挂牌上市。甫一上市，业绩就大“变脸”，2023年上半年净利润由盈转亏，亏损约3777万元，同比下滑117.15%；2023年下半年，虽力挽狂澜带动全年业绩扭亏，实现净利润1.91亿元，但同比还是大幅下滑58.59%。
根据九方智投2024年半年报，尽管公司营业收入同比增长了4.35%，但利润却大幅亏损，亏损额较去年同期大幅增加。九方智投将这一现象归咎于市场景气度的低迷以及退款率的上升，导致订单金额下降。同时，公司运营成本特别是销售费用激增，导致利润大幅下滑。
根据财报数据，2024年上半年，九方智投的销售及营销开支为5.53亿元，较2023年同期增长4.2%，其解释称由于“扩大品牌曝光，优化直播效率，提升观众体验，导致直播时长和场次大幅增加”所致。
具体来看一组数据：2024年上半年，九方智投增加运营160个MCN账户，账户数量达到488个，增幅接近50%；累计直播时长达2.35万小时，场次为1.25万场，分别同比增长约108%、62%；花费互联网流量采购开支达3.95亿元；员工总数为2884人，其中销售及营销的员工数为886人，占比30.72%。
值得一提的是，数据显示，2024年上半年，九方智投旗舰系列订单金额同比减少37.6%至4.75亿元，擒龙系列订单金额同比减少9.7%至4.51亿元；金额下降的同时退款率则显著上升，其中九方智投旗舰系列及九方智投擒龙系列按付款金额计的退款率分别为30.3%及31.0%，同期退款率分别为14.7%及18.5%。
值得关注的是，财报显示，截至2024年6月30日，九方智投按公平值计量且变动计入损益的金融资产亏了9461.2万元，2023年该数据为601万，同比扩大了近15倍。
其中，九方智投有两笔超过总资产5%的单项投资，分别为磐厚蔚然－智慧精选10号私募证券投资基金和银河收益产品10号。而截至2024年6月，磐厚蔚然智慧精选10号公允价值由2023年末的2.78亿元缩水至2.54亿元，降幅8.88%；银河收益产品10号公允价值则由2.5亿减少至1.17亿元，降幅高达53.12%。
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