古鳌科技子公司东高科技内控违规遭处罚:暂停新增客户六个月
古鳌科技发布公告称，其控股子公司东高科技近日收到了来自广东证监局的行政监管措施决定书。此次处罚源于东高科技在内部控制及合规管理方面的不足，公司因此被要求暂停添加客户业务长达六个月。 6月18日，古鳌科技（300551）发布公...
古鳌科技发布公告称，其控股子公司东高科技近日收到了来自广东证监局的行政监管措施决定书。此次处罚源于东高科技在内部控制及合规管理方面的不足，公司因此被要求暂停添加客户业务长达六个月。 6月18日，古鳌科技（300551）发布公...
整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。存量客户业务不受影响。该整改期间。被责令暂停新增客户6个月。因内部控制不健全、合规管理不到位等违规行为。
据公告披露，近日东高科技收到了广东证监局下发的[2024]2号《关于对东高科技发展有限公司采取责令暂停添加客户监管措施的事先告知书》。频频收到监管罚单，不免让外界对东高科技以及母公司古鳌科技的治理水平产生质疑。本次东高科技被...
)收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的[2024]2号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的事先告知书》。本次东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施。三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资...
古鳌科技控股子公司东高(广东)科技发展有限公司（以下简称“东高科技”）收到了中国证券监督管理委员会广东监管局下发的行政监管措施决定书。决定书指出，东高科技存在多项违规行为，包括内控管理不到位、人员管理不规范、直播业务合规...
广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施。未在中国业协会注册登记为顾问的人员向客户提供投资建议。）于11月8日收到广东证监局下发的《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。...
未在中国业协会注册登记为顾问的人员向客户提供投资建议。二是人员管理不规范。公司控股子公司东高（广东）科技发展有限公司于2023年10月24日收到广东证监局下发的[2023]6号《关于对东高（广东）科技发展有限公司采取责令暂停新增客户...