中资北方遭责令暂停新增客户 公司内控管理薄弱等三项违规
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（北京中资北方投资顾问有限公司）〔2020〕24号关于对北京中资北方投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定北京中资北方投资顾问有限公司。上述行为违反了《证券投资...
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（北京中资北方投资顾问有限公司）〔2020〕24号关于对北京中资北方投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定北京中资北方投资顾问有限公司。上述行为违反了《证券投资...
北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司采取了责令暂停新增客户一年的监管措施。这并不是2020年以来第一家被北京证监局处罚的投资顾问公司。目前旗下有北京中资北方投资顾问有限公司郑州分公司、北京中资北方投资顾问有限公司广州...
32家上榜证券投资咨询机构具体名单如下。中国证监会网站昨日公布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录(2019年12月)。1上海森洋投资咨询有限公司2福建天信投资咨询顾问股份有限公司3广东博众证券投资...
中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书〔2019〕20号关于对北京中资北方投资顾问有限公司太原分公司采取责令改正措施的决定北京中资北方投资顾问有限公司太原分公司。山西监管局决定对中资北方太原分公司采取责令改正的...
竟有投资咨询公司拒不配合监管调查。合规管理《执业规范》对咨询机构建立合规管理制度。并根据公司合规管理情况组织开展执业检查。协会证券投资咨询机构委员会起草了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》。证券投资咨询机构及从业人...
责令北京中资北方郑州分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月的监督管理措施。河南证监局决定对北京中资北方郑州分公司采取责令该分公司立即停止上述违规行为。北京中资北方郑州分公司上述行为违反了《证券投资...