因存在营销宣传合规管理不到位等多项问题 深圳国诚投资遭深圳证监局处罚
深圳证监局要求国诚投资应当对投资者适当性管理、营销宣传和档案管理等内控机制存在的问题进行全面整改。国诚投资的营销宣传合规管理不到位。深圳证监局决定对国诚投资采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施。国诚投资未按规...
深圳证监局要求国诚投资应当对投资者适当性管理、营销宣传和档案管理等内控机制存在的问题进行全面整改。国诚投资的营销宣传合规管理不到位。深圳证监局决定对国诚投资采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施。国诚投资未按规...
国诚投资是在中国证券业协会挂牌公示的证券投资咨询公司。国诚投资主要为机构和中小投资者提供专业、及时、有效的证券投资咨询、理财规划、投资方案的设计及实施等服务。国诚投资虚假信息欺骗投资者被罚投资咨询行业自律与监管需双管...
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为。深圳证监局关于对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令暂停新增客户监督管理措施的决定深圳市国诚投资咨询有限公司。深圳证监局决定对国诚投资采取责令暂停新...
国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度。国诚投资通过传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息的行为违反了《证券法》第一百七十一条第一款第(四)项的规定。3.对国诚投资未按规定制定适当性内部管理制度的行为...
关于对深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司采取责令暂停新增客户措施的决定深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司。深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司员工杜某因未取得证券投资咨询执业资格的员工杜某向客户提供证券投资顾问服...