万隆证券因违规行为遭广东证监局监管
广州市万隆证券咨询顾问有限公司需全面检查公司合规管理制度、经营管理行为的合规性及整改工作落实情况。广东证监局决定责令该公司增加内部合规检查次数。未告知客户证券投资顾问的姓名及登记编码。广州市万隆证券咨询顾问有限公司因...
广州市万隆证券咨询顾问有限公司需全面检查公司合规管理制度、经营管理行为的合规性及整改工作落实情况。广东证监局决定责令该公司增加内部合规检查次数。未告知客户证券投资顾问的姓名及登记编码。广州市万隆证券咨询顾问有限公司因...
未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议。提供证券投资顾问服务未与客户签订服务协议。对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（。广州万隆公司存在以下违规行为。投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据...
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕107号关于对广州市万隆证券咨询顾问有限公司采取责令改正措施的决定广州市万隆证券咨询顾问有限公司。以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条...