罕见严惩！上海森洋、上海新兰德两投顾公司被吊销投顾牌照，社会影响特别恶劣，违规细节全曝光
决定撤销上海森洋、上海证华（原名上海新兰德）两家机构证券投资咨询服务业务许可。上海证华武汉分公司于2017年7月11日变更营业地址。该公司在开展证券投资咨询业务过程中。该公司在开展证券投资咨询业务中。撤销上海证华证券服务业务...
决定撤销上海森洋、上海证华（原名上海新兰德）两家机构证券投资咨询服务业务许可。上海证华武汉分公司于2017年7月11日变更营业地址。该公司在开展证券投资咨询业务过程中。该公司在开展证券投资咨询业务中。撤销上海证华证券服务业务...
新兰德安徽分公司跟客户宣称与外围机构有合作、外围资金可以拉升股票。曹某超也是新兰德公司安徽分公司的负责人、总经理及法定代表人。曹某超、曹某英、王某弟、罗某在负责经营新兰德安徽分公司期间。新兰德安徽分公司市场部对接引流...
你公司通过互联网投顾平台。深圳新兰德爱投顾。措施自决定书下发之日起执行。上述监督管理措施不停止执行。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第二十四条的规定。也可...
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(深圳市新兰德证券投资询有限公司北京分公司)〔2019〕168号关于对深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司采取责令改正监管措施的决定深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分...
32家上榜证券投资咨询机构具体名单如下。中国证监会网站昨日公布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录(2019年12月)。1上海森洋投资咨询有限公司2福建天信投资咨询顾问股份有限公司3广东博众证券投资...
湖北证监局关于对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司武汉分公司采取责令改正监管措施的决定上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司武汉分公司。湖北证监局决定对上海新兰德证券武汉分公司采取责令改正的监管措施。《证券投资顾问业务暂...
上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司北京分公司上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二、三、四、七、九、十五条的规定。被中国证券监督管理委员会北京监管局暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。上...