因违规展业，珞珈投资被“禁新”，董事长被监管谈话
珞珈投资是较早成立的第三方投顾机构之一。珞珈投资被深圳证监局责令全面整改。珞珈投资应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平。珞珈投资在从事投资咨询业务过程中。深圳市珞珈投资咨询有限公司近期因违规展业遭致重罚。因营销宣传...
珞珈投资是较早成立的第三方投顾机构之一。珞珈投资被深圳证监局责令全面整改。珞珈投资应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平。珞珈投资在从事投资咨询业务过程中。深圳市珞珈投资咨询有限公司近期因违规展业遭致重罚。因营销宣传...
深圳证监局决定对珞珈投资采取责令改正并暂停新增客户的监管措施。珞珈投资将暂停新增客户三个月。此次监管行动是针对该公司在营销宣传、签约管理及投资顾问服务等方面存在的多项违规行为。公司需及时向深圳证监局书面报告整改情况。...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务。应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时。深圳证监局决定对珞珈投资采取责令暂停新增客户监督管理措施。深圳证监局关于...
责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。我局决定对你公司采取责令暂停新增客户监督管理措施。你公司在暂停新增客户期间。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定。你公司不得新增客户。你公司在从事证券投资...