内部管理不到位！神光咨询被出具警示函
违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十二条的规定。对山东神光咨询服务有限责任公司（以下简称。神光咨询。神光咨询存在合规管理和内部控制不到位。未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓名...
违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十二条的规定。对山东神光咨询服务有限责任公司（以下简称。神光咨询。神光咨询存在合规管理和内部控制不到位。未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓名...
在2016年4月19日，中国证券监督管理委员会公告《关于对山东神光咨询服务有限责任公司采取责令改正措施的决定》，内容显示，经查，该公司对投资顾问人员注册登记、执业行为管理不规范。2022年3月2日，因在开展证券投资咨询业务中，存在...
山东神光咨询服务有限责任公司应补缴2022年6月至12月城市维护建设税。中国证券监督管理委员会公告《关于对山东神光咨询服务有限责任公司采取责令改正措施的决定》。中国证券监督管理委员会山东监管局对其作出《关于对山东神光咨询服务...
山东神光咨询上海分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第十八条、第二十八条第一款的规定。证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的。上海证...
山东神光咨询上海分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第十八条、第二十八条第一款的规定。证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的。上海证监...
同花顺财经。