约牛证券咨询又被罚!监管直指“整改不到位”,员工涉违规销售炒股…
多项违规整改不到位。行政监管措施决定书显示，经查，云南证监局发现约牛证券咨询在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题。个别投资顾问在向客户提供投资咨询服务过程中，在客户服务平台转发虚假信息。从业人员资质管理方面，经...
多项违规整改不到位。行政监管措施决定书显示，经查，云南证监局发现约牛证券咨询在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题。个别投资顾问在向客户提供投资咨询服务过程中，在客户服务平台转发虚假信息。从业人员资质管理方面，经...
云南证监局决定对约牛证券采取出具警示函的行政监管措施。）在开展证券投资咨询业务过程中。存在个别投资顾问在向客户提供投资咨询服务过程中。云南证监局决定对钟亚涛采取出具警示函的行政监督管理措施。云南证监局于2024年4月28日对...