深圳证监局发布关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司采取责令改正措施的决定。提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议。其在从事证券投资咨询业务过程中。服务留痕保存不全等问题。存在对个别客户未完成风险揭示、投资者适当性管理程序且未签约即收费。经核查。
3月5日，深圳证监局发布关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司采取责令改正措施的决定。经核查，其在从事证券投资咨询业务过程中，存在对个别客户未完成风险揭示、投资者适当性管理程序且未签约即收费，提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议，服务留痕保存不全等问题。
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