中方信富郑州分公司遭责令改正
针对北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司实施了责令改正的监督管理措施。河南监管局决定对其实施责令改正的监督管理措施。并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。财中社1月8日电根据中国监督管理委员会河南监管局在202...
针对北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司实施了责令改正的监督管理措施。河南监管局决定对其实施责令改正的监督管理措施。并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。财中社1月8日电根据中国监督管理委员会河南监管局在202...
对北京中方信富投资管理咨询(以下简称中方信富或公司)的合规管理负责人薛庆鑫进行了行政监管。薛庆鑫作为公司合规管理负责人。甚至有无证券投资顾问执业资格的员工提供证券投资建议。中国北京证监局决定对薛庆鑫采取出具警示函的行...
记者关注到,卫某诉中方信富证券投资咨询纠纷案中,该公司员工以内幕消息诱导投资者卫某进行证券交易,致其亏损57万元。江苏高院发布2021年至2023年金融审判十大案例,其中卫某诉北京中方信富投资咨询有限公司证券投资咨询纠纷案上榜...
江苏证监局决定对纪志君采取出具警示函的行政监督管理措施。江苏证监局决定对该分公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。向客户提供投资建议时。使用自媒体微信公众号发布的文章内容中包含持有具体证券的投资建议。包括使...
深圳证监局发布关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司采取责令改正措施的决定。提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议。其在从事证券投资咨询业务过程中。服务留痕保存不全等问题。存在对个别客户未完成风险揭示、投资...
责令中方信富上海分公司在收到决定之日起暂停新增客户3个月。上海证监局决定对中方信富上海分公司采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施。关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定...
我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。1.未与部分客户签订《证券投资顾问业务服务协议》。你分公司应在收到本决定书之日起。3.对部分客户的证券投资顾问业务推广和服务过程未实行留痕管理。也可以在收到本决...