对北京中方信富投资管理咨询（以下简称中方信富或公司）的合规管理负责人薛庆鑫进行了行政监管。中方信富存在多项违规事项。如未按时办理业务场所变更手续、合规管理和内部控制不到位、客户营销服务留痕保存不全、电子签约系统提供的风险揭示书缺少客户签名、合规管理系统的客户为非实名登记、营业场所公示信息不完整等。
2024年08月12日，中国北京证监局公告，对北京中方信富投资管理咨询（以下简称中方信富或公司）的合规管理负责人薛庆鑫进行了行政监管。中方信富存在多项违规事项，如未按时办理业务场所变更手续、合规管理和内部控制不到位、客户营销服务留痕保存不全、电子签约系统提供的风险揭示书缺少客户签名、合规管理系统的客户为非实名登记、营业场所公示信息不完整等。其中，公司的一些员工缺乏证券从业资格，甚至有无证券投资顾问执业资格的员工提供证券投资建议，以及出现虚假、误导性营销宣传和承诺收益而未说明荐股软件所使用的数据信息来源等行为。
薛庆鑫作为公司合规管理负责人，对公司的这些违规事项负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，中国北京证监局决定对薛庆鑫采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。证监局要求薛庆鑫加强对证券法律法规的学习，切实勤勉尽责，以充分吸取此次事件的教训。
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