江苏天鼎证券投资咨询有限公司（以下简称天鼎投资）因此类问题多次被客户投诉。2021年8月18日在江苏天鼎证券投资咨询有限公司交了16800服务费。江苏证监局2019年12月13日处罚截图可天鼎投资似乎并未将监管部门的意见落实到位。江苏天鼎证券投资咨询有限公司成立于1995年09月18日。江苏证监局2021年7月2日对天鼎投资责令改正的决定此处罚意见出台仅4个月。天鼎证券投资咨询有限公司四川分公司虚假宣传公司推荐的股票盈利信息。
投资顾问诱导顾客交服务费，顾客买了推荐的股票后亏损，要求退费补偿损失，投资顾问和相关公司则百般推诿。江苏天鼎证券投资咨询有限公司（以下简称天鼎投资）因此类问题多次被客户投诉，也因此屡屡受到监管部门处罚。近日，极目新闻记者就此向天鼎投资发函咨询，相关负责人称涉及客户个人信息，按公司规定不能披露相关详情。
江苏天鼎投资频遭用户投诉
在新浪黑猫投诉等平台，天鼎投资涉嫌虚假宣传诱导收费，多次遭人投诉。
2021年12月2日，用户投诉：“江苏天鼎证券投资有限公司卖软件，每天发视频让你自己看自己学习，软件也产生不了任何的效率，还导致亏钱。”
2022年1月21日，用户投诉：“2021年8月18日在江苏天鼎证券投资咨询有限公司交了16800服务费，收取服务费前客服每天发收益截图过来，亏损的截图从来不发！服务期内推荐的股票不但没有把服务费赚回来，而且推荐的股票都一路阴跌。”
2022年2月28日，用户投诉：“天鼎证券投资咨询有限公司四川分公司虚假宣传公司推荐的股票盈利信息，诱导我购买他们的荐股服务。买入的股票一直被套，亏损一万多了。”……如此等等，不一而足。其他各网站有关天鼎投资的投诉、吐槽也比较常见。
黑猫平台关于天鼎投资的部分投诉截图
极目新闻记者联系到其中一位投诉者，据他介绍，天鼎投资客服人员以截图、聊天记录、已签订合同、正规发票等方式，诱导其朋友2021年11月30日交了2980元的三个月荐股服务费，天鼎投资安排一位老师指导其朋友买卖股票。2022年1月7日，老师称公司有一个收益目标150%的项目，要其朋友再缴纳6800元服务费，朋友交费后，买入的股票亏损1万多元。
涉嫌虚假宣传多次吃罚单
记者查询发现，天鼎投资涉嫌虚假宣传，江苏证监局、四川证监局等部门从2013年开始，频频对其给予处罚。最近两年的就有：
2019年12月13日，江苏证监局〔2019〕92号《关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定》指出，天鼎投资存在“未取得执业资格人员开展证券投资顾问业务”“投资顾问人员向客户提供的部分投资建议依据合理性不足”“公司未向客户说明软件工具的数据信息来源”等问题。由此，江苏证监局责令天鼎投资改正。
江苏证监局2019年12月13日处罚截图
可天鼎投资似乎并未将监管部门的意见落实到位。2020年2月10日，四川证监局〔2020〕4号《关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司四川分公司采取责令改正并暂停新增客户行政监管措施的决定》指出，天鼎投资存在“工作人员不具有证券投资咨询执业资格”“分公司人员管理不到位、合规管理薄弱、内部控制不健全”等问题。由此，天鼎投资四川分公司被责令暂停新增客户六个月。
四川证监局2020年2月10日处罚截图
即便受到如此严厉处罚，天鼎投资仍在同类问题上一犯再犯：2021年7月2日，江苏证监局〔2021〕70号《关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定》指出，天鼎投资存在“对服务能力和过往业绩进行不实、误导性营销宣传”“未按规定向客户告知适当性匹配意见”等违规行为。由此，江苏证监局对天鼎投资采取责令改正监督管理措施。
江苏证监局2021年7月2日对天鼎投资责令改正的决定
此处罚意见出台仅4个月，天鼎投资再次收到罚单：2021年11月25日，四川证监局〔2021〕64号《关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司四川分公司采取监管谈话行政监管措施的决定》指出，天鼎投资四川分公司存在“未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务”等问题。由此，天鼎投资四川分公司被采取监管谈话等行政监督管理措施。
四川证监局2021年11月25日对天鼎四川分公司行政监管的决定
天眼查显示，江苏天鼎证券投资咨询有限公司成立于1995年09月18日，法定代表人金婷婷，公司经营范围包括：证券投资咨询，基金销售，产权交易代理等。总部位于南京市秦淮区太平南路389号1002室。
律师建议注意保留证据合法维权
关于上述问题，3月16日，极目新闻记者联系上天鼎投资合规部相关负责人夏先生，并按其要求将采访事项发至其指定邮箱，一直未获回应。
3月18日，极目新闻记者再次致电询问，夏先生称已收到记者邮件，但此事涉及客户个人信息，按公司规定不能披露相关详情。
极目新闻记者又问，监管部门历年多次就同类问题对天鼎及其分公司进行处罚，公司到底有没有这些问题，如何整改的？夏先生并未正面回答，只称：“我们一直秉承遵纪守法、合理合法，我们现在还在工作，说明我们做了不到位的地方，人家领导给我们指出，我们当然虚心接受，然后改善。”
极目新闻记者追问，监管部门历年处罚的都是同类事项，既然你说“改善”了，那为什么前面受到处罚，后面仍然违犯呢？夏先生依然没有正面回应，而是说：“公司有几千号员工，员工在做工作时会不会有出错的情况？如果员工出错了，已经有处罚了，还能代表什么呢？”他始终回避监管部门所列问题是否属实、为何同类问题反复被罚等问题。
关于用户向证券公司交服务费购股致亏一事，极目新闻记者向武汉珞珈律师事务所负责人汪洋咨询。汪洋提醒：市民被诱导购买炒股软件、荐股服务费等，发现自己被骗、资金亏损时，不要听信任何谣言，更不要被吓唬，而应该冷静寻找和收集证据，平时一定要保留和业务员的聊天记录，其中承诺收益之类的诱导行为将是有效证据；此外签署的合同、购买服务的转账记录等也要保存。如遇利益受损，要通过正规合法渠道维权。
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