江苏天鼎投资被责令改正：员工管理不到位等
江苏证监局决定对天鼎投资采取责令改正的行政监管措施。江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(下称。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条。中新经纬7月19日电据江苏证监局网站19...
江苏证监局决定对天鼎投资采取责令改正的行政监管措施。江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(下称。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条。中新经纬7月19日电据江苏证监局网站19...
江苏证监局发现江苏天鼎证券投资咨询有限公司（以下简称。江苏证监局发布《关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。江苏天鼎证券投资咨询有限公司(曾用名。公司由南京与牛共舞网络科技有限公司持股100%...
江苏证监局决定对天鼎投资采取责令改正的行政监管措施。江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(下称。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条。中新经纬7月19日电据江苏证监局网站19...
分公司。四川证监局认为。四川证监局发布表示。）存在分公司无固定办公场所且没有与业务相适应的通讯及其他信息设施。因此决定对分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。江苏天鼎咨询有限公司四川分公司（以下简称。北...
因此要求天鼎证券全额退款。最近一个月有关天鼎证券的投诉就有多起。极目新闻记者就近期多位市民投诉之事联系天鼎证券相关负责人。其于2019年11月加入天鼎证券业务员微信后。还有市民认为是受诱导交费发生亏损。也要求天鼎方面退款。...
该市民要求天鼎证券全额退款。极目新闻记者云迎市民向天鼎证券交费后学习炒股。还有市民受诱导交费后实战发生亏损。有关天鼎证券的投诉就有多起。称其受天鼎证券客服诱导。极目新闻记者就近期多位市民投诉之事联系天鼎证券相关负责人...
江苏天鼎证券投资咨询有限公司（以下简称天鼎投资）因此类问题多次被客户投诉。2021年8月18日在江苏天鼎证券投资咨询有限公司交了16800服务费。江苏证监局2019年12月13日处罚截图可天鼎投资似乎并未将监管部门的意见落实到位。江苏天...
天鼎证券吃警示函违规进行证券投资顾问宣传推广-中国质量新闻网。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(公告〔2010〕27号)第二十八条的规定。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(公告〔2010〕27号)第二十八条的规定。【行政监管措施】...
中国证监会江苏监管局发布了对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定。江苏天鼎证券投资咨询有限公司在证券投资顾问服务宣传推广环节未能有效进行留痕管理。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的...
违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第七条的规定。天鼎证券存多项违规被责令改正百度首页登录天鼎证券存多项违规被责令改正新浪财经2019-12-1919。你公司未向客户说明软件工具的数据信息来源和说明实现选择...