江苏证监局决定对天鼎投资采取责令改正的行政监管措施。江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(下称。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条。电据江苏证监局网站19日消息。一是部分公示信息不准确。未向部分投资者提供明确的适当性匹配意见。天鼎投资成立于1995年9月18日。天鼎投资。《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第八条、第十二条、第二十四条和第二十七条的规定。
据江苏证监局网站19日消息，江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(下称“天鼎投资”)采取责令改正行政监管措施。
江苏证监局表示，经查，天鼎投资存在以下违规行为：
一是部分公示信息不准确，员工管理不到位。
二是产品风险等级评定环节和投资者风险测评问卷不规范，未向部分投资者提供明确的适当性匹配意见。
三是部分宣传推介不规范，部分员工对外使用非本人真实身份开展营销，公司对软件服务内容合规审核留痕管理不完善。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条，《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第八条、第十二条、第二十四条和第二十七条的规定。根据相关规定，江苏证监局决定对天鼎投资采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开信息显示，天鼎投资成立于1995年9月18日，注册资金2000万元人民币，是南京市持牌金融服务机构。目前公司主营业务包括：证券投资咨询、软件销售、公募基金销售、投资者教育等。
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